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财联社上海讯，记者刘超凤报道，《中国证券业协会自律措施实施办法》经过重新修订。自此，后续实施将严格依照此办法进行。

为了执行新证券法及其相关授权规定的最新要求，推动自律措施更加规范化，并促进证券行业的稳健成长，中国证券业协会官方网站于7月15日发布了《中国证券业协会自律措施实施办法（2020年修订版）》以及《中国证券业协会自律处分委员会办案规程（2020年修订版）》。

自该办法公布实施之刻起贝语网校，将同步取消《中国证券业协会自律管理措施及纪律处分执行细则》以及《中国证券业协会自律监察案件处理规范》。

值得注意的是，对于情节较为严重的从业人员，所实施的纪律处分已由“注销执业证书”更改为“停止执业”，并取消了原一年的处分期限。同时，对于严重违规的从业人员，直接规定其在两年或三年内不得从事证券业务，或全部证券业务，这一惩罚措施已有所加强。

此外，该措施对案件立案、审理以及复议的效率提出了更高的标准，将完成期限缩短了一半，由原先的“六十个工作日完成，经批准可延长六十个工作日”调整为“三十个工作日完成，经批准可延长三十个工作日”。

2020修订版办法有这些改变

该方案包含66项条款，与2019年12月4日发布的版本即“2019版”相较，2020年的修订版呈现出以下几个主要调整：，

首先，本次办法着重强调的是，对立案调查、案件审理以及案件复议的效率提出了更高的标准，并将时限缩短了一半。具体来说，立案调查、案件初审、复审和复议的时限从原本的“60个工作日完成，经批准可延长60个工作日”调整至“30个工作日完成，经批准可延长30个工作日”，这一调整显著缩短了工作时限，有效提升了工作效率。

其次，对于情节较为严重的从业者所执行的纪律惩处，将“执业资格取消”调整为“执业资格暂停”，以此增强处罚力度。在2019年的规定中，行业协会有权自行取消严重违规从业者的执业资格，并且在未来一至三年的期限内，拒绝受理其执业注册的申请。在2020年的修订版中，协会规定，对于严重违规的个人，需在两到三年的期限内禁止其参与某类或所有证券业务。对于那些被暂停执业的人员，协会将进行注销登记的处理。

第三，在职责分配上，2019年版规定，对于考试和培训中的违规从业者，应实施自律管理或纪律处分，并按照既定的职责分配进行处理中国证券协会网成绩查询，相关职能部门将等同于案件调查部门。而2020年的修订版则将这一范围扩大至“涉及登记、备案、注册环节的会员或从业者违规事件”。

第四，在不予惩戒的条款上，2019年版规定，对于违规行为发生五年以上的情况，可以不采取自律措施；而2020年修订版则调整为，若违规行为在两年内未被监管机构或自律组织察觉，除非法律或行政法规有其他规定，否则不予处罚。

第五，针对已经遭受其他类型惩戒的情况，2020年的修订版加入了党政处分的规定。这意味着，一旦从业人员因被证券市场禁止进入、遭受刑事处罚，或是受到政务开除处分或党纪处分，协会将不再实施自律措施，而是直接执行注销登记的程序。

第六，在第三十一条中新增条款，旨在激励机构进行自我审查与惩罚，具体来说，若该机构已对相关人员实施过惩戒，则可适当减轻、降低或免除其采取自律行动的必要性。

第七，根据本法的第二条，所述自律管理对象不仅包括协会会员和证券业从业者，而且还新增了“协会依照授权规定所进行的自律管理涉及的其它对象”。

第八，在协会会员及从业人员的自律管理措施中，将“强化培训”的表述更改为“合规教育”，具体而言，即协会规定，对于违规的从业人员或违规会员的相关责任人，必须参加由协会指定的合规教育课程，以此作为自律管理的措施之一。

办案规程变动不大

中国证券业协会成立了自律处分委员会，该委员会成员的选拔与任命均依照《中国证券业协会专业委员会管理办法》以及《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》（以下简称“办案规程”）的相关规定进行。

与2019年12月4日公布的《中国证券业协会自律处分委员会案件处理规则（2019年版）》相较，2020年的修订版变化有限，仅涉及两项内容。

鉴于上述措施在针对从业者执行纪律惩罚时，已将“吊销执业资格”调整为“暂停执业”，故而案件处理流程亦进行了相应的调整。

同样中国证券协会网成绩查询，上述措施对案件复审的期限进行了调整，缩短至三十日，故而相应的办案流程亦进行了相应的修订。一旦当事人依照规定提交复议请求，委员会办公室需在接到复议申请并确认受理后，在接下来的三十个工作日内，向委员会提交复审意见。