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程丹

券商中国记者得知，7月11日，中国证券业协会（以下简称“协会”）向各券商发布了《中国证券业协会关于强化自律管理 促进证券业高品质发展的实施建议》（以下简称《实施建议》），并对协会未来一段时间的职责定位、工作重心以及核心任务进行了具体阐述。

业内专家强调，证券公司在投融资领域扮演着至关重要的角色，它是资本市场运作中的关键节点。作为证券行业的自律机构，协会在为行业提供服务和监管支持方面展现出独特的优势，理应推动证券行业向高质量发展迈进。《实施意见》对自律管理的组织、制度和工作机制进行了优化，旨在更有效地促进新“国九条”和资本市场“1+N”系列政策在证券业自律管理领域的实施与落地，同时显著提高自律管理及服务水平。

完善自律管理体系 细化完善发行承销自律规则

《实施意见》对总体要求进行了明确，旨在构建一个与证券行业高质量发展相匹配的自律管理体系，同时提升会员服务水平，完善信息传递渠道，增强行业在合规和风险控制方面的管理能力，激发行业功能的充分发挥，并加强协会自身的建设。此外，该文件还着重于打造一流的投资银行和投资机构，以推动证券行业的整体高质量发展。

主要措施涵盖了对自律管理体系的优化，强化了对保荐与承销业务的自我约束，促进了服务职能的有效执行，提升了合规风险防控体系的构建，增强了舆论导向和预期调控，倡导了具有中国特色的金融文化，并加强了协会自身的建设等多个领域。

《实施意见》强调，需加强自律管理功能的强化，具体措施包括优化证券行业自律管理的组织结构、制度框架和执行机制，以更有效地发挥行业协会在自律管理中的互补与协同效应。协会内部架构及会员管理体系将得到优化，同时，与行政部门及其他自律组织的协作机制也将得到完善；自律管理制度的建设将得到加强，自律规则将更具有前瞻性、预防性和操作性；自律检查的力度将得到提升，并完善惩戒管理的约束机制；此外，证券公司的评估评价体系也将得到优化，以更有效地发挥其在行业发展中的引导作用。

《实施意见》中对于强化保荐承销业务的自我约束管理作出了明确规定，要求证券公司增强其保荐、承销及定价等核心能力，改善对网下投资者的管理，进而促进买卖双方在市场中进行充分竞争，实现优质资源的自然淘汰与劣质资源的淘汰，从而构建起一种市场化约束机制。主要涉及对发行承销自律规则进行深化和优化，增强承销商在股票定价方面的能力，规范保荐和承销环节的收费做法，强化保荐和承销的责任；同时，加强网络下投资者的自律性管理，改善网络下投资者的构成和规模，充分利用分类名单、白名单等机制的作用，进一步凸显长期资金在股票定价中的影响力。

分层分类推进一流投行和投资机构建设

《实施意见》中明确提出，需积极引导和推动证券行业在服务功能上发挥更大作用，强调证券公司应将功能性的优先级置于首位，致力于提供高水平的金融产品与服务。此举旨在助力资本市场深化改革，促进新型生产力的成长，全面开展金融领域的“五篇大文章”，并加速打造一批具备国际竞争力的顶尖投资银行和投资机构。

主要包括：

首先，需制定详细规划并实施有效引导，同时进行持续的动态监控；其次，构建并完善一套长效的工作机制；再者，针对不同层次和类别，分步骤地推动一流投资银行和投资机构的创建与发展。

二是旨在促使证券公司更有效地推动新型生产力的发展2024年证券从业资格考试查询，致力于打造金融领域的“五篇大文章”，并将此纳入公司经营发展的长远规划之中，同时积极探索并建立一套科学且合理的激励机制与约束体系。

第三，要推动提升投资银行的全面金融服务水平，深度融入多级资本市场架构，增强对并购重组财务顾问服务的资源投入，完善投资银行内部管控机制，并强化对中介机构职责范围及“罚当其罪”原则的研究。

第四，我们致力于不断深化发展债券市场业务，促使证券公司建立以偿还债务能力为核心的业务运作机制，并在项目承接、执行、推广、定价、分销、托管等各个环节持续提升业务水平。

五是加速推进财富管理领域的业务增长，提升投资研究的实力，助力证券投资顾问业务的转型升级，规范运作资产管理业务，促进交易机制如做市等环节的优化，同时积极拓展相关业务许可。

六是着力推动场外市场构建，指导证券企业依照法律法规参与地方股权市场各项业务，规范柜台业务的开展，稳妥有序地培育场外衍生品市场，强化风险管理作用，增强市场稳定性，以更优质的服务吸引中长期资金进入市场。

第七，要积极推动证券行业的国际化进程，激励优秀的证券公司依照法律法规开展跨国的证券业务，确保数据在法律框架下有序流通，从而更有效地满足跨境业务的需求。

第八，加强投资者权益的维护，不断优化投资者保护的自律规范，深入推进投资者适应性管理的职责履行，不断完善证券纠纷的多元化解决机制，增强投资者教育宣传的广度和深度。

九是，需对从业人员的监管与培训体系进行优化，持续进行行业间的交流与合作，对从业人员的违规违法行为进行分类并实施动态管理，同时增强对声誉的约束力度。

强化合规，提升行业社会声誉

《实施意见》强调，需强化合规风险防控体系构建，完善风险预防和应对策略；同时，需加强舆论导向和预期调控，推动行业提高声誉风险管理能力；倡导具有中国特色的金融文化，增强行业的社会形象；并且，需加强协会自身建设，稳固自律管理的根基。

在构建合规风险管理体系方面，《实施意见》明确指出2024年证券从业资格考试查询，应采取多种措施来促使证券公司强化合规风险管理，同时，还要不断提高风险监控的精确度和预见性，确保能够及时发现并妥善处理潜在风险，从而保障资本市场的平稳运作。主要涵盖：推动证券公司建立健全合规风险防控体系，增强全面风险管理的力度；着重强化债券、衍生品、程序化交易、融资融券以及另类投资等关键业务的风险监控；加强场外交易报告库的构建，强化风险监测，提高场外业务透明度，并增强场外市场的风险预警能力；不断加强行业网络与信息安全，推动行业机构向数字化转型。

《实施意见》强调，需加强舆情监控与治理，广泛传播证券领域的正面信息，以构建一个有利于资本市场平稳运作的舆论氛围。这涉及指导行业主动发声，提升正面宣传的精准度和实效性，深入解读宏观经济、产业政策、金融政策以及资本市场政策；同时，要求证券企业严格执行声誉风险管理指南，强化声誉和舆情管理的职责，塑造行业正面形象。同时，需进一步强化行业文化培育，广泛倡导并实践具有中国特色的金融文化，努力提高行业的公众形象。这包括促进行业文化建设向纵深发展，改善行业发展的生态环境；监督证券企业执行稳健的薪酬标准，强化诚信与廉洁的职业操守；指导证券企业主动承担社会责任，塑造正面的社会形象。

此外，《实施意见》对协会的内部建设也做出了明确规定，涵盖执行巡视整改的各项要求、提升政治敏感度、持续强化协会内部建设、优化治理架构与监督体系、增强人才团队建设、持续提高自我管理水平和会员服务质量等多个方面。